中芯世界集成电路制作有限公司关于2021年科创板限制性股票鼓励方案初次颁发部分第二个归属期及预留颁发部分第一个归属期效果暨股份上市公告

  原标题：中芯世界集成电路制作有限公司关于2021年科创板限制性股票鼓励方案初次颁发部分第二个归属期及预留颁发部分第一个归属期归属效果暨股份上市公告

  本公司董事会及整体董事确保公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承当法律责任。

  ● 本次归属股票数量：1,620.6452万股（初次颁发部分1,414.4900万股、预留颁发部分206.1552万股）

  依据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司有关事务规矩的规矩，中芯世界集成电路制作有限公司（以下简称“公司”）于2023年9月1日收到中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司出具的《证券改变挂号证明》，公司已完结2021年科创板限制性股票鼓励方案（以下简称“本鼓励方案”）初次颁发部分第二个归属期及预留颁发部分第一个归属期的股份挂号作业。现将有关状况公告如下：

  1、2021年5月19日，公司举行董事会议审议通过了《关于公司〈2021年科创板限制性股票鼓励方案（草案）〉及其摘要的方案》、《关于公司〈2021年科创板限制性股票鼓励方案施行查核管理办法〉的方案》、《关于提请股东大会授权董事会处理科创板股权鼓励相关事宜的方案》等方案。

  2、2021年6月8日至2021年6月17日，公司对本鼓励方案初次颁发部分鼓励目标名单进行了公示。在公示期限内，公司单个职工向公司询问了鼓励目标确认规矩、流程等状况。公司就职工相关疑问进行了解说和阐明，相关疑问已得到必定作用处理。到公示期满，公司未收到其他定见。2021年6月19日，公司于上海证券交易所网站（）发表了《中芯世界集成电路制作有限公司关于公司2021年科创板限制性股票鼓励方案初次颁发部分鼓励目标名单的公示状况阐明》（公告编号：2021-024）。

  3、2021年6月25日，公司举行2021年第一次暂时股东大会，审议并通过了《关于本公司〈2021年科创板限制性股票鼓励方案（草案）〉的方案》、《关于本公司〈2021年科创板限制性股票鼓励方案施行查核管理办法〉的方案》、《关于提请股东大会授权董事会处理2021年科创板限制性股票鼓励方案相关事宜的方案》及相关方案。公司施行本鼓励方案取得股东大会同意，董事会被授权确认限制性股票颁发日、在鼓励目标契合条件时向鼓励目标颁发限制性股票并处理颁发限制性股票所必需的悉数事宜。

  4、2021年6月26日，公司于上海证券交易所网站（）发表《关于公司2021年科创板限制性股票鼓励方案内情信息知情人生意公司股票状况的自查陈述》（公告编号：2021-027）。

  5、2021年7月19日，公司董事会以书面抉择方式审议通过了《关于调整2021年科创板限制性股票鼓励方案相关事项的方案》、《关于向鼓励目标初次颁发限制性股票的方案》。

  6、2022年6月21日，公司董事会以书面抉择方式审议通过了《关于向鼓励目标颁发预留部分限制性股票的方案》等方案。

  7、2022年7月20日，公司董事会以书面抉择方式审议通过了《关于报废处理2021年科创板限制性股票鼓励方案部分限制性股票的方案》、《关于公司2021年科创板限制性股票鼓励方案初次颁发部分第一个归属期契合归属条件的方案》等方案。

  8、2023年7月20日，公司董事会以书面抉择方式审议通过了《关于公司2021年科创板限制性股票鼓励方案初次颁发部分第二个归属期契合归属条件的方案》、《关于公司2021年科创板限制性股票鼓励方案预留颁发部分第一个归属期契合归属条件的方案》、《关于报废处理2021年科创板限制性股票鼓励方案部分限制性股票的方案》。

  （一）本次归属人数：3,666人（本次初次及预留颁发归属鼓励目标存在部分重复人员景象），其间初次颁发部分3,135人，预留颁发部分1,020人。

  注：上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是因为四舍五入所形成。

  注：上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是因为四舍五入所形成。

  （二）本次归属股票的上市流转数量：1,620.6452万股（其间初次颁发部分第二个归属期归属1,414.4900万股，预留颁发部分第一个归属期归属206.1552万股）

  安永华明会计师事务所（特别一般合伙）于2023年8月18日出具了《验资陈述》（安永华明（2023）验字第60231045_B01号），对本鼓励方案初次颁发部分第二个归属期及预留颁发部分第一个归属期契合归属条件的鼓励目标出资状况做了审验。经审验，到2023年8月16日，公司收到的股票出资款状况如下：

  1. 契合初次颁发部分第二个归属期条件的3,135 名鼓励目标以现金方式交纳的14,144,900 股人民币一般股股票出资款，合计人民币282,898,000.00 元，其间计入股本美元56,579.60 元，折合人民币407,133.62 元，计入本钱公积（股本溢价）美元39,242,473.03 元，折合人民币282,490,866.38 元。

  2. 契合预留颁发部分第一个归属期条件的1,020名鼓励目标以现金方式交纳的2,061,552股人民币一般股股票出资款，合计人民币41,231,040.00元，其间计入股本美元8,246.21元，折合人民币59,361.15元，计入本钱公积（股本溢价）美元5,719,400.83元，折合人民币41,171,678.85元。

  2023年8月31日，公司2021年科创板限制性股票鼓励方案初次颁发部分第二个归属期及预留颁发部分第一个归属期的股份挂号手续已完结，中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司出具了《证券改变挂号证明》。

  依据公司《2023年半年度陈述》，公司2023年1-6月完成归属于上市公司股东的纯利润是299,726.5万元，公司2023年1-6月根本每股盈余为0.38元/股；本次归属后，以归属后总股本7,943,157,943股为基数核算，在归属于上市公司股东的净利润不变的状况下，公司2023年1-6月根本每股盈余相应摊薄。

  本次归属的限制性股票数量为16,206,452股，占归属前公司总股本的份额约为0.20%，不会对公司最近一期财政状况和运营效果构成严重影响。